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点球!点球!2022年第一个月 “票”视角的证券公司和14家券商“吃掉”了近30笔订单

投资项目平台 2022-02-12 13:28

在相关监管部门不断倡导压实证券中介“看门人”责任的背景下,仍有不少证券公司因违规被监管部门处罚。据北京商报记者不完全统计,2022年第一个月,14家证券公司及其从业人员因违规行为共收到各监管部门出具的罚单29张,包括海通证券、国泰君安证券、广发证券等头部机构。值得一提的是,本质证券及其员工在1月份甚至因违规连续收到9张罚单。在业内人士看来,虽然目前监管部门对违规行为的处罚力度比较温和,但需要注意的是,券商在受到监管部门处罚后,可能会对机构评级产生扣分等影响,甚至导致评级降级。

1月份经纪人发行了近30张票。

证券业违规现象仍时有发生。据《北京商报》记者不完全统计,2022年第一个月,14家券商及其从业人员共收到各类监管部门出具的违规罚单29张。

总的来说,上述机构存在两种问题。一是其证券业务部门和从业人员在执业过程中存在违规行为。其次,相关机构及其保荐代表人(以下简称“保代”)在保荐承销过程中存在不当行为。被处罚的机构中,有海通证券、国泰君安证券、广发证券等多家头部券商。

具体来看,国泰君安证券及其宝岱王安定、邢永哲未勤勉尽责地保荐立通科技股份有限公司首次公开发行股票并上市,于1月21日被中国证监会出具警示函。海通证券因未能建立并有效落实持续监管制度,于1月18日被转通报批评,国有股公司。三名责任人在持续监管过程中不诚实、不守信、不勤勉,也被国有股转让公司公开谴责;责任人之一陈若琪除被公开谴责外,还被暂停受理国有股转让公司出具的业务文件36个月。

然而,广发证券员工陈军伟因在惠州霞浦路证券营业部工作期间为客户办理证券交易的行为,于1月24日被广东证监局出具警示函。值得一提的是,平安证券重庆分公司及其4名员工在出售先锋期货心悦第六期一期集合资产管理计划(成立于2019年5月,终止于2021年5月)过程中,也未能勤勉尽责,充分了解投资者情况;重大事件未向当地证监局报告;1月6日,重庆证监局连续开出5张罚单,通过赠送实物等方式吸引客户开户等违规行为。

安信证券连“吃”了9票。

事实上,除了平安证券,北京商报记者还注意到,安信证券及其7名员工因保荐过程中的违规行为,被浙江证监局激怒,于1月19日开出8张罚单。据悉,本质证券在2015年浙江亚太药业股份有限公司(以下简称“亚太药业”)重大资产购买项目及2019年公开发行可转换公司债券事项中,未能尽职尽责,未能充分核实和核实亚太药业信息披露文件的真实性和准确性,未能充分履行尽职调查,未按要求履行持续监管义务,内部质量控制不完善。

针对上述违规行为,浙江证监局决定采取监督管理措施,责令安信证券改正;还要求本质证券要引以为戒,认真发现和整改问题,建立和完善

同时,浙江证监局决定与亚太药业2015年重大资产购买项目财务顾问承办方卫兰进行监管会谈;精华证券项目质量控制部负责人王石忠、时任精华证券投资银行部负责人李泽业、项目核心负责人陈永东、时任精华证券投资银行部副总经理秦冲决定出具警示函。

此外,浙江证监局认定亚太药业2015年重大资产购买项目保荐代表人戴铭传、亚太药业2019年公开发行可转债项目保荐代表人叶庆文为不适合人选,并表示自相关监管措施作出之日起两年内不得担任与证券公司证券发行上市保荐业务相关的职务或实际履行上述职务。

此外,本质证券员工罗微在广州猎德大道证券营业部任职期间,主动介绍他人为客户提供证券交易服务,引发纠纷和投诉。以不正当手段招揽客户;为客户融资活动提供便利等违规行为,2021年12月被广东证监局处罚,1月7日通报。

关于上述违规行为的整改进展,北京商报记者发帖采访本质证券。然而,截至发稿时,尚未收到相关回复。

受到监管处罚可能会影响机构的评级。

为什么在监管部门一再强调压实证券中介“看门人”责任的背景下,证券公司及其从业人员仍在违规?

在资深证券从业者王建辉看来,“相关违规事件频发。一方面,企业发展过程中员工之间存在过度竞争。为了做好清单,部分业务部门可能会在合规管理上有所放松;另一方面,可能与行业内员工流动量大有关。新任命的员工可能在业务上有一个熟悉的流程,在这个过程中也可能出现错误。此外,公司合规机制不完善、制度执行不到位也可能导致违规事件频发”。

投资银行家何也提到,近年来,随着注册制的不断推进,上市公司数量也大幅增加,导致证券从业人员面临的诱惑大幅增加。许多业务部门和投资银行的员工在工作中的不当行为数量增加也是正常的。同时,近两年来,因违法违规被处罚的行为明显增多。很大一部分原因是新证券法实施后,监管力度加大,证券领域有所增加。

大了对违法违规行为的处罚力度,导致上述违规行为频频发生。

从前述罚单的具体处罚措施来看,相关监管部门多对违规机构采取责令改正或出具警示函的行政处罚措施;对于违规的相关人员,则较多地采取认定为不适当人选、公开谴责等处罚决定。

王剑辉认为,目前证券公司行业治理已经达到细化阶段,而在细化合规治理的过程中,监管部门对于相关行为的要求也会更高。虽然目前来看,相关处罚力度相对适中,但需要注意的是,券商被采取出具警示函等行政监管措施后,可能会对机构评级产生扣分等影响,甚至导致公司评级下调。

对于敦促证券公司合规合法执业的意义,何南野评价道,证券公司是证券行业的重要参与者,也是证券市场秩序重要的维护者,更是连接资本市场和实体经济的重要纽带。加强证券公司的合法合规,有助于整个行业的健康发展,有利于实体经济的发展,更有利于保护投资者的利益,促进投资和融资更好地结合和企业融资效率的提升。

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