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如何管理?私募基金规模首次突破20万亿 背后是乱象和违规处罚

投资项目平台 2022-02-26 13:28

在公募基金规模突破20万亿元大关后,私募基金也成功赶上进度,管理规模创历史新高。近日,中基协发布的最新数据显示,截至1月底,私募基金管理规模已达20.28万亿元,首次突破20万亿大关。不过,在私募基金规模不断攀升的同时,北京商报今日记者注意到,年内有多家私募机构因违规被监管处罚。除了被出具警示函、责令改正外,部分机构被取消私募基金管理人登记。有业内人士认为,减少私募基金行业乱象,应从规范管理、引导行业自律、合规发展等方面入手。

私募管理规模首次突破20万亿大关。

近年来,私募基金管理规模持续攀升,近期首次突破20万亿元。2月21日,中国资产管理协会(以下简称“中基会”)发布了2022年1月私募基金管理人登记及产品备案月报。数据显示,截至1月末,存续私募基金管理规模达20.28万亿元,同比增长18.86%。而2021年同期,私募基金管理规模仅为17.06万亿元。

具体来看,截至2022年1月末,存续私募基金管理人2.46万人,环比增长0.15%;管理基金数量12.69万只,环比增长2.26%;管理资金规模20.28万亿元,环比增长2.6%。

虽然私募基金整体规模呈上升趋势,但新增备案数量和规模有所下降。根据私募基金产品月度备案情况,中基协数据显示,2022年1月,新备案私募基金数量为3635只,环比下降19.79%。新增备案规模958.88亿元,环比下降43.58%。

整体来看,私募机构相对集中的区域是“北上广深”,基金经理数量和管理规模占行业半壁江山。中基协最新数据显示,截至2022年1月底,按注册私募基金管理人分布情况(按36个辖区划分),上海、深圳、北京占据前三位,分别为4536家、4304家、4297家,占总数的53.29%。从管理资金规模来看,排名前三的辖区分别是上海、北京和深圳,分别达到5.17万亿元、4.4万亿元和2.36万亿元,占总量的58.84%。

在财经评论员郭世良看来,私募基金管理规模大幅增长的背后,也反映了同质化竞争的激烈和优胜劣汰效率的明显提升。但是,私募管理规模越来越大的背后,合规也很重要。基金管理人除了追求管理规模的增长,还需要进一步提高资产配置能力和合规要求。

私募股权混乱仍在继续。

事实上,在私募基金管理规模越来越大的背景下,这个行业的乱象依然不断。今年以来,各监管部门频繁对存在违规行为的私募基金或私募基金管理存在违规行为的基金管理人采取相应的处罚措施。

北京商报今日记者注意到,今年以来,中基协共对领先投资有限公司、浙江厚道资产管理有限公司等6家违规私募机构及相关责任人下达了15份纪律处分决定,从上述纪律处分决定的内容来看,相关机构存在违规向投资者承诺本金不亏、承诺收益、委托无资质机构募集私募资金、向无资质投资者募集资金、未及时更新登记信息等问题。

根据相关规定

无独有偶,各地证监局也在持续打击辖区内存在违规行为的私募基金。例如,今年以来,北京证监局已连续对辖区内违规私募基金开出12张罚单。其中,部分基金管理人不仅没有尽到诚实信用、谨慎勤勉的义务,还侵占、挪用基金财产。北京证监局对存在相关违规行为的私募基金管理人采取责令改正或出具警示函的监管措施。

从以上情况不难看出,目前,随着私募股权基金行业的快速发展,仍然存在许多亟待解决的问题。郭世良建议如何有效解决私募行业存在的诸多问题。“要减少私募行业的乱象,最重要的是从规范管理、引导行业自律和合规发展等方面入手。此外,监管部门和相关机构也可以定期组织合规学习,增强私募基金管理人的合规意识”。

值得一提的是,北京商报今日记者注意到,目前,一些监管部门已经对私募行业频繁出现的违规行为采取了针对性的监管措施。例如,2020年6月起,深圳证监局对辖区内私募机构启动自查自纠,定期发布私募基金监管情况公报;对红黄绿三类机构实施差异化监管,支持绿色机构合规经营和做优做强,督促黄色机构限期整改,对红色机构及时移送处置。

此外,深圳证监局表示,对于长期整改缓慢、整改方案未如期完成且未说明原因的机构,当地政府和深圳私募协会将联合进行现场检查,并分批约谈公司领导。最新自查整改报告显示,截至2021年四季度末,深市4308家私募机构中,绿色机构3449家,黄色机构544家,红色机构315家。

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