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蚂蚁财富信批违规?张云:需要履行及时告知,及时提示风险的基本义务

投资项目平台 2022-02-20 13:29

  近日,葛兰旗下基金被支付宝金选周销量榜单“摘牌”的事件持续发酵,“先撤下中欧医疗健康,2天后更改规则页面更改完成。作为非货币市场公募基金保有规模为12,985亿元的三方基金代销平台是否涉嫌信披违规?

  对此,江苏振泽律师事务所张云律师表示,支付宝(蚂蚁财富)作为证监会《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》第24条中规定的第三方网络平台,应仅限于为基金管理人、基金销售机构提供网络空间经营场所等信息技术服务,不得介入基金销售业务的任何环节,也不得收集、传输、留存投资人任何基金交易信息。

  另根据《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》第七条:服务业绩展示不得进行基金投资组合策略表现指标排名和规模排名,不得直接或者间接提及模拟业绩(使用概率模型工具的除外)、为个别客户创造的收益,不得预测未来业绩。

  无论是撤下产品还是变更榜单规则,都需要及时告知投资者,提示风险,以免对投资者决策造成影响。

  最后她指出,对于投资者来说,销量榜单等排名性质的榜单只能作为投资参考,不能过度依赖而疏忽其他重要风险指标。而作为第三方平台,也需要履行及时告知,及时提示风险的基本义务。严格按照监管层的各项规定做好信息技术服务。基金管理人、基金销售机构作为向投资人提供基金销售服务的责任主体,也要对第三方网络平台的合规性及安全性持续跟踪评估。

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