本文作者:投资项目平台

打新黑名单!葛卫东旗下混沌天成等多家私募上榜

投资项目平台 2022-04-20 14:23
打新黑名单!葛卫东旗下混沌天成等多家私募上榜

近期,中国证券业协会连发两份首次公开发行股票配售对象限制名单,有5家机构旗下的10只私募产品被拉黑,部分网下打新被关禁闭6个月,也有被关1年的。值得注意的是,期货大佬葛卫东掌舵的混沌天成,旗下也有2只资管计划上榜,还有众量资产、聆泽投资、玺悦资产等私募旗下产品。

业内人士分析,这些私募产品被点名、打新受限,主要原因应该是弃购,另外还有网上往下同时申购等。这背后跟今年新股破发有关系,不再是稳赚不赔了。基金君了解到,今年27%的新股上市首日破发,随着打新收益率的下降,以往一些积极参与打新的私募机构,部分也不再热衷于此。

混沌天成等多家机构旗下产品上榜

网下打新受限6个月或一年

4月14日晚间,中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第1号)》。

公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定,决定对在科创板晶科能源等新股发行项目网下申购过程中,存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

基金君看了一下,此次1号文件被列入网下打新限制名单的,主要是一些私募产品,包括私募大佬葛卫东的混沌天成资产管理(上海)有限公司旗下的2只产品,混沌天成精选策略6号单一资产管理计划、混沌天成精选策略16号单一资产管理计划;弘业期货旗下的2只产品,弘业智选增强1期集合资产管理计划、弘业智选增强2期集合资产管理计划。

还有上海众量资产管理有限公司的3只产品,众量资产-招享股票中性1号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略12号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号私募证券投资基金,这家私募的规模在10-20亿元。

还有上海聆泽投资管理有限公司旗下的聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金,北京玺悦资产管理有限公司旗下的玺悦泽私募证券投资基金。这两家私募的规模都在20-50亿元。

这些私募产品打新违规,限制的时间都是6个月,从今年4月15日开始到10月14日。

同时发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第2号)》也显示,中国证券业协会决定对在创业板软通动力新股发行项目网下申购过程中,存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

2号文件被列入网下打新限制名单的,是北京玺悦资产管理有限公司旗下的玺悦泽私募证券投资基金,限制时间是一年,从2022年4月15日开始到2023年4月14日;还有玺悦源私募证券投资基金,限制时间是6个月,从今年4月15日开始到10月14日。

参与打新以后弃购是主要原因之一

那么,这些私募产品到底是什么原因被限制?

中证协称,其违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定,我们来看看相应内容。

《规则》第二十条规定:网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:(一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购;(二)获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;(三)网上网下同时申购;(四)获配后未恪守限售期等相关承诺;(五)其他影响发行秩序的情形。

值得注意的是,晶科能源在今年1月份发布的《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示,1家网下投资者管理的3个有效报价配售兑现未按照《发行公告》的要求进行网下申购,正是众量资产旗下的3只私募产品,也就是此次被限制的3只产品。

软通动力在今年3月发布的公告也显示,玺悦资产旗下的2只产品,合计弃购股份数量为8584股,弃购金额为62.56万元。这2只产品也是最新打新受限的。

今年27%的新股上市首日破发

知名私募基金放弃打新了

业内人士分析,这些私募产品被点名、打新受限,主要原因应该就是弃购,另外还有网上往下同时申购等原因。这背后跟今年新股破发有关系,不再是稳赚不赔了。

今年整体市场走势震荡,新股的表现也不佳,根据Wind数据,截至4月15日,今年已发行新股99只,其中上市首日破发的新股有27只,破发个股比例达27%左右。其中,9家公司首日跌幅超过了20%。比如周五上市的安达智能,发行价是60.55元/股,但是开盘后低开低走,截至收盘跌了23.25%,报收46.47元/股。

基金君了解到,以往积极参与打新的私募机构,今年有些放弃打新了。过去我们的产品,持有股票的时候,会参与网下打新,研究新股报价,提高中签率,将打新作为增厚收益的策略,但是现在打新的收益率很低,新股破发的很多,我们不会再特意花精力去做这个事情,因为从资金成本上来说不是特别划算了。某百亿量化私募人士称。

另外一家百亿私募市场人士表示,今年新股上市破发的比较多,尤其是一些定价比较高的。我们是在前两年开始做打新的,2020、2021年数据还可以,去年可以做到年化5%左右,但今年到现在单边市场只能做到2%,收益率收敛很厉害。我们了解到,一些原来靠打新积累规模的私募基金,现在也在加强多头、量化策略,谋求转型,因为现在来看,打新的风口过了,不可能再按原来的道路来走。

文章版权及转载声明

作者:投资项目平台
本文地址:http://www.123230.net/zaixianlicaitouzi/6004.html